案情简介

　　上海某公司因涉嫌从事非法期货的中介活动，以委托人某甲为首的17名员工被侦查机关以诈骗罪移送审查起诉。侦查机关的《起诉意见书》称：“某甲系上海某公司的公司总监，负责招商部。该公司作为“运营中心”为某公司发展下级代理30余家，再由代理发展投资者1000余名并让投资者注册成为某金业平台用户，在该平台投资。该平台以人民币换算美元进行交易，在形式上采用标准化合约、高杠杆(100倍）、高额手续费、达到一定比例强制平仓的交易方式。通过讲师喊单等方式让投资者频繁交易，投资者投资金额约700余万美元，在短时间内大量亏损（约500余万美元），平台获得暴利。”

　　该案于2019年1月向检察院移送审查起诉，经某甲委托，临沂市三禾律师事务所刑辩团队张学凯、王道鹏律师担任其辩护人。

律师说法
　　接受委托后，辩护人立即阅卷、反复研读并多次与某甲核实相关情况，发现本案关键在于定性：究竟是诈骗还是非法经营？以前种罪名定罪量刑，最高可达15年有期徒刑（诈骗数额达到50万元的，在十年至十二年有期徒刑幅度内确定量刑起点。每增加3万至5万元，增加一个月刑期；有期徒刑的期限，除死缓变更、数罪并罚外，为六个月以上十五年以下）。

　　众多投资者称，自己是在各种炒股直播间、微信群中认识了“讲师”（或者称“导师”），在“讲师”诱导下注册成为了某平台用户，又在“讲师”的带领下进行买入和卖出操作，初期以盈利为主，后期以亏损为主。　　然而这并不是案件的全貌，大量证据显示：投资者在注册时都明知每一手交易都需要缴纳高额的手续费，也明知平台采用标准化合约、高杠杆、达到一定比例强制平仓的交易方式。

　　从诈骗罪的犯罪构成看，成立该罪需要行为人虚构事实或隐瞒真相，导致被害人形成错误认识，进而处分财产。1.本案中，“讲师”都是在“预测”大盘走势，而不是在陈述客观事实，并未虚构事实或隐瞒真相；2.客户均明知，自己进行的是有风险的投资，并没有形成大盘一定涨或一定跌的错误认识；3.案涉平台虽然并非正规平台，但也不是在客户入金之后就无法提现的钓鱼平台，相反该平台不限制提现，在该平台实现最终盈利的投资者也大有人在；4.所谓“喊单”或者说“诱导交易”，与客户的操作之间是否存在关联性，也不存在证据证明。

另外，某甲所在的公司并不从客户的亏损中获利，而只是从客户的交易手续费中抽成，某甲（公司）也不具有制造亏损、骗取投资者财物的主观故意。

　　辩护人就上述问题与承办检察官进行了深入交流，也提交了大量同类型案例（包括最高人民法院主编的《刑事审判参考》刊载的多个案例）和相关理论文章作为支撑。

律师手记

　在经过三禾律师辩护后，由于案件本身复杂和疫情影响，经过漫长的等待，检察院最终以非法经营罪对本案提起公诉2022年12月，法院以非法经营罪对某甲定罪量刑并适用缓刑，作出判3缓3定罪量刑的一审判决，后该案生效。至此，本案终结。

辩护人在本案漫长的办理过程中，反复研究该案事实和法律适用问题，与办案机关多次沟通交流，最终取得了良好的辩护效果，最大程度维护了权利人的权益，这也是对刑辩人坚持不懈的最好回报。